Norma Legal Oficial del día 04 de diciembre del año 2006 (04/12/2006)
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TEXTO DE LA PÁGINA 38
334004
NORMAS LEGALES
REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS (Sujetos obligados bajo supervision y control de CONASEV)
El Peruano MORDAZA, lunes 4 de diciembre de 2006
SECCION V Descripcion de la Operacion Sospechosa 52. Esta seccion del reporte es critica. El cuidado con el cual se describan las operaciones sospechosas determinara que esta pueda ser entendida o no claramente. Por tal razon, considere las siguientes instrucciones en la descripcion que proporcione. Si es necesario, continue en un duplicado de esta hoja. a. Describa los hechos cronologicamente, de manera organizada, MORDAZA y completa. b. Explique la forma en que se relacionan las personas que intervienen en la operacion. c. Describa como se relacionan los productos o servicios utilizados en la operacion. d. Mencione las caracteristicas de la operacion o consideraciones por las cuales se le califico como sospechosa. e. Indique si la empresa ha recibido de las personas involucradas alguna explicacion o justificacion respecto de la operacion sospechosa y, si esta fue verbal o escrita, a requerimiento de la propia institucion, si fue denegada, etc. f. Indique si la operacion sospechosa es un evento aislado o se relaciona con otras operaciones reportadas previamente y/o con otros clientes de la empresa que reporta. g. No omita ninguna informacion que conozca de la operacion. En caso que algun MORDAZA MORDAZA sido excluido del reporte indiquelo y por que. h. Si esta corrigiendo o complementando una comunicacion remitida previamente, describa los cambios y/o adiciones que se estan realizando.
El presente reporte se realiza de conformidad con lo dispuesto en la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Peru (UIF- Peru), modifica da por la Ley N° 28306, su Reglamento, aprobado por D.S. Nº 018-2006-JUS y demas normas aplicables. El reporte es reservado entre los sujetos obligados y la UIF - Peru .