Norma Legal Oficial del día 04 de diciembre del año 2006 (04/12/2006)

Si dese vizualizar el documento entero como pdf click aqui.

TEXTO DE LA PÁGINA 37

El Peruano MORDAZA, lunes 4 de diciembre de 2006

NORMAS LEGALES
R E P OR T E DE OP E R AC MORDAZA S S OS P E C HOS AS (S ujetos obligados bajo s upervis ion y c ontrol de C ONAS E V )

334003

43. Relacion de la persona reportada con la empresa que comunica la operacion a. c. Cliente Director b. d. Empleado Accionista Si no lo esta, por que?: a. b. Retiro voluntario Decision de la Institucion c. Suspension Fecha: (dd/mm/aaaa) e. Cual? Otra

44. Esta vinculada aun a la empresa? a. b. SI No

S E C C ION IV Informac ion de la Operac ion S os pec hos a 45. Monto total involucrado en la operacion 46. Fecha o rango de fecha de la operacion Desde (dd/mm/aaaa): Hasta (dd/mm/aaaa): 48. Alcance de la operacion sospechosa Nacional Internacional

47. Lugar de la operacion

MORDAZA DE OPERACION REPORTADA 49. Marque con un aspa (x) los productos o servicios utilizados en la operacion sospechosa
a. Compra de valores b. Venta de valores c. Asesorias d. Colocaciones primarias e. Administracion de cartera f. Custodia de valores g. Mutuos de dinero h. Prestamo de Valores i. Fondos mutuos j. Fondos de inversion k. Derivados l. Fondos Colectivos m. Otros Especificar:____________

Detallar si es otro producto o servicio: 50. Detalle de los productos o servicios indicados en la MORDAZA 49 P roducto o s ervicio C odigo del P roducto Monto US $

Movimiento promedio (si aplica)

Comision (si aplica)

F echa

Otros

51. Indicar informacion o documentacion complementaria que se remite como sustento del presente reporte (mencionar cada uno por separado).