Norma Legal Oficial del día 04 de diciembre del año 2006 (04/12/2006)

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TEXTO DE LA PÁGINA 39

El Peruano MORDAZA, lunes 4 de diciembre de 2006

NORMAS LEGALES
INSTRUCCIONES - REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

334005

DEBER DE REPORTAR El presente formulario debe ser utilizado por los sujetos obligados a informar conforme a las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo. INFORMACION GENERAL 1. El reporte debera remitirse a la UIF- Peru. 2. Llene totalmente el formato. Para aquellos items no aplicables coloque "N/A". 3. Si usted esta corrigiendo una comunicacion previa, marque la letra b) del numeral 3. Indique el numero de la comunicacion que esta corrigiendo. Complete totalmente el reporte, incluyendo la informacion corregida. Luego describa las correcciones realizadas en la Seccion V "Descripcion de la operacion sospechosa". 4. Si usted esta anadiendo informacion a una comunicacion previa, marque la letra c) del numeral 3. Indique la comunicacion con la cual se relaciona la nueva informacion. Complete aquellas partes de la comunicacion que correspondan. 5. Si necesita mas espacio para comunicar operaciones sospechosas adicionales, utilice fotocopias de las paginas donde requiere espacio. 6. La informacion respecto de cantidades monetarias deben presentarse bajo la forma "0,000,000", redondeada al entero mas cercano. Todas las cantidades deberan consignarse en dolares americanos (US$). No utilice decimales. GUIAS PARA EL LLENADO DEL REPORTE Seccion I. Informacion del reporte Numeral 1. Numeral 2. Numeral 3. Numeral 4. Indique el numero de comunicacion segun la correlacion interna que lleve la empresa. Indique la fecha de la comunicacion: dia (dd), mes (mm), ano (aaaa). Seleccione a), b) o c), de acuerdo con el MORDAZA de comunicacion que se envia. Consigne el numero de comunicacion que se esta corrigiendo o respecto de la cual se complementa informacion.

Seccion II. Informacion de la empresa que elabora el reporte Numerales 5 al 10. Proporcione, respecto de la empresa, la informacion correspondiente a cada celda. En "codigo de emisor", indicar el codigo asignado al Oficial de Cumplimiento de la empresa, de ser el caso. Seccion III. Informacion de la (s) persona (s) relacionada (s) con la operacion sospechosa Numeral 11. Indique el nombre completo de la persona natural que interviene en la operacion sospechosa, tal como aparece en su documento de identidad. Si hay mas de una persona natural relacionada con la operacion, proporcione la informacion en fotocopias de esta hoja. Numerales 12 al 20. Indique la informacion correspondiente para cada celda con respecto a la persona natural que interviene en la operacion sospechosa. Si es inversionista, ademas del documento de identidad, incluir el codigo RUT (Emitido por CAVALI ICL S.A). Numeral 21. Indique la condicion en que la persona reportada interviene en la operacion. Especificar si actua como comprador, vendedor, reportante, reportado, etc. Numeral 22. Proporcione informacion sobre reportes anteriores que involucren a la misma persona natural. De ser el caso, indicar numero del reporte anterior, fecha, autoridad a la que se envio el reporte y otra informacion que considere relevante. Numeral 23. Indique la denominacion o razon social de la persona juridica que interviene en la operacion sospechosa. En caso se conozcan nombres alternativos empleados por la persona juridica, proporcionelos. Si hay mas de una persona juridica relacionada con la operacion, proporcione la informacion en fotocopias de esta hoja. Numerales 24 al 30. Indique la informacion correspondiente para cada celda con respecto a la persona juridica relacionada con la operacion sospechosa. Si es inversionista, ademas del documento de identidad, incluir el codigo RUT (Emitido por CAVALI ICLV S.A). Numeral 31. Indique la condicion en que la persona reportada interviene en la operacion. Especificar si actua como comprador, vendedor, reportante, reportado, etc. Numeral 32. Proporcione informacion sobre reportes anteriores que involucren a la misma persona juridica. De ser el caso, indicar numero del reporte anterior, fecha, autoridad a la que se envio el reporte y otra informacion que considere relevante. Numeral 33 al 42. Proporcionar informacion sobre el representante legal de la persona juridica relacionada con la operacion reportada. Numeral 43. Indique la relacion de las personas involucradas en la operaccion sospechosa, con la empresa que realiza el reporte. Numeral 44. Indique si la relacion de la empresa reportante con las personas MORDAZA mencionadas continua o finalizo. En este caso, especifique si fue por retiro voluntario, decision de la empresa o por suspension, y la fecha en que esto tuvo lugar. Seccion IV. Informacion de la operacion sospechosa Numeral 45. Consigne la cantidad total en dolares americanos (US$) involucrada en la operacion sospechosa. Numeral 46. Ingrese la primera fecha en que se tomo conocimiento de la operacion sospechosa y la MORDAZA fecha de las operaciones relacionadas. Si solo aplica una fecha, incluyala en el MORDAZA "Desde". Numeral 47. Indique el lugar donde se realizo la operacion reportada. Numeral 48. Indique si la operacion es nacional, o internacional si involucra tambien a otros paises. Numeral 49. Indique con un aspa (X) los productos o servicios utilizados en la operacion reportada. En caso de no corresponder a uno de la lista, detallelo en el espacio proporcionado para tal efecto. Numeral 50. Proporcione informacion detallada sobre los productos o servicios marcados en el numeral 49. i. En la columna "Producto o servicio" consignar la letra del producto o servicio marcado en el numeral 49. Por ejemplo si MORDAZA "Compra de valores", consigne "a". Si MORDAZA otros, consigne el nombre del producto o servicio. ii. En la columna "Codigo del Producto" indique el codigo u otra identificacion del producto o servicio, que utilice la empresa para codificar las operaciones. iii. En la columna "Monto en US$", consignar el monto involucrado por cada producto o servicio. iv. En la columna "Movimiento promedio (si aplica)", se debera senalar el movimiento que en promedio tiene la cuenta u otro producto o servicio, segun corresponda. v. En la columna "Comision (si aplica)", indicar la comision que fue percibida sobre el producto o servicio. Por ejemplo, en el caso de la administracion de fondos mutuos, compra y/o venta de valores, etc. vi. En la columna "Fecha" indique la fecha en que se adquirio el producto o se proporciono el servicio. vii En la columna "Otros", consigne informacion adicional relacionada especificamente con el MORDAZA de producto o servicio. Por ejemplo, en el caso de compra y venta de valores, proporcione informacion sobre la fecha en que la persona se registro como cliente del agente de intermediacion; etc. Numeral 51. Indique la informacion o documentacion complementaria que se remite como sustento del presente reporte, tales como: fichas de clientes, MORDAZA de cheques, MORDAZA de comunicaciones remitidas por el cliente, etc. 0 Seccion V. Descripcion de la operacion sospechosa Numeral 52. Describa la operacion sospechosa conforme a las indicaciones proporcionadas en la seccion.