Norma Legal Oficial del día 01 de diciembre del año 1999 (01/12/1999)
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TEXTO DE LA PÁGINA 36
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ANEXO Nº 5
INVERSION EN INSTRUMENTOS CON EMISION UNICA AL ___ / ___ / ___
(En MORDAZA de nuevos soles)
EMPRESA : ___________________________________________________
NORMAS LEGALES
MORDAZA, miercoles 1 de diciembre de 1999
Notas: (1) La informacion debera ser presentada en el siguiente orden: titulos emitidos o garantizados por el Estado, titulos emitidos por el BCR, titulos emitidos por empresas del sistema financiero, titulos emitidos por empresas inscritas en CONASEV, ordenados, en estos dos ultimos casos, por emisor y MORDAZA de instrumento; la informacion debe ser sub-totalizada por MORDAZA de instrumento y por emisor. Los titulos deberan ser agrupados por fecha de compra y por caracteristicas similares, entendiendose por tales la emision, serie, fecha de emision, fecha de compra y valor nominal. (2) Se informara la cantidad de instrumentos involucrados. (3) Corresponde a la tasa de interes utilizada para hallar el valor del instrumento a la fecha de la informacion. (4) El valor final es el capital mas los intereses devengados a la fecha de MORDAZA de la informacion, una vez aplicados los criterios de valorizacion establecidos en el Reglamento correspondiente. (5) Se anotara un Si cuando estan afectos a prohibiciones, gravamenes u otros impedimentos senalados en el Articulo 317º de la Ley General y un No, en caso contrario. (6) Se debe consignar, cuando corresponda, la categoria de mayor riesgo asignada al titulo que se encuentre vigente a la fecha de la informacion, indicando la categoria equivalente de acuerdo al numeral 3.2.3 del MORDAZA capitulo del presente reglamento y la ponderacion correspondiente, de acuerdo a lo senalado en el Articulo 313º de la Ley General. (7) Se anota "OF" cuando el titulo este fisicamente en las oficinas de la empresa, o "CUS" cuando este en custodia de alguna empresa del sistema financiero o en un organismo especializado.