Norma Legal Oficial del día 28 de junio del año 2000 (28/06/2000)
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TEXTO DE LA PÁGINA 29
Nº DE ORDEN REQUISITOS APROBACION AUTOMATICA X Tramite Documentario de CONASEV NO REGULADO
DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO
DERECHO DE PAGO
CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO
DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE
AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.
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CANCELACION DE AUTORIZACION DE FUNCIONAMIENTO A SOLICITUD DEL AGENTE DE INTERMEDIACION.
bado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Acuerdo de la Junta General de Accionistas convocada expresamente para tal efecto, de conformidad con lo establecido en el articulo 82 del Reglamento de Agentes de Intermediacion. 3. Informe detallado del modo, forma y plazo de liquidacion de las carteras de valores que estuvieran administrando o que tuviesen en custodia, asi como el cumplimiento de sus obligaciones contractuales derivadas del ejercicio de sus funciones en el MORDAZA de valores, de conformidad con lo dispuesto en el articulo 83 del Reglamento de Agentes de Intermediacion. 4. Comprobante de pago de los derechos respectivos. 1 UIT
Base Legal: Articulos 81 al 83 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 0,50 UIT X Tramite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.
MORDAZA, miercoles 28 de junio de 2000
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AUTORIZACION DE CUSTODIA DE VALORES
1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, conteniendo la designacion del funcionario responsable del servicio de custodia de valores. 2. Acreditacion de poseer una infraestructura adecuada que garantice la seguridad de los valores fisicos y/o fondos. 3. MORDAZA del contrato de poliza de seguros flotante para cubrir riesgos de dano, perdida, robo y cualquier otro incidente que pudiera afectar los valores custodiados (diferenciar el monto de la poliza de los que inician operaciones de custodia y de los que no inician). 4. Comprobante de pago de los derechos respectivos.
Base Legal: Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 1 UIT X Tramite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.
NORMAS LEGALES
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AUTORIZACION PARA ADMINISTRACION DE CARTERA A UN AGENTE DE INTERMEDIACION
1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Modelo del Contrato de Servicio de Administracion de Cartera a celebrarse entre el comitente y el agente. 3. Nombre del funcionario responsable de este MORDAZA de operaciones, el mismo que debe haber aprobado un examen sobre administracion de cartera y tener experiencia en la materia. 4. Acreditar que cuentan con personal especializado, sistemas y procedimientos que le permitan prever conflictos de interes y el uso de informacion privilegiada cuando se realiza tal servicio. 5. Comprobante de pago de los derechos respectivos.
Base Legal: Articulos 21 y 22 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 26/12/97. 1 UIT X 30 dias utiles. Tramite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.
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AUTORIZACION PARA LA MODIFICACACION DE ESTATUTOS QUE REALICEN LOS AGENTES DE INTERMEDIACION: A. FUSION B. ESCISION, O C. REDUCCION DE CAPITAL
1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. MORDAZA simple del acta del acuerdo de la Junta General de Accionistas. 3. Proyecto de minuta de modificacion de estatutos. 4. A partir del dia siguiente de presentada la solicitud, los organizadores deberan publicar un aviso de conformidad con lo establecido en el articulo 18 del Reglamento de Agentes de Intermediacion aprobado por Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94.10. La MORDAZA simple del aviso a remitirse a CONASEV, puede ser el mismo aviso exigido por el articulo 116 de la Ley General de Sociedades, debiendo este cumplir con lo dispuesto en el articulo 18 del Reglamento de Agentes de Intermediacion. 5. En caso de que como consecuencia de las citadas modificaciones se produzcan modificaciones en la nomina de accionistas, adicionalmente deberan cumplirse los requisitos a que se refiere el articulo 19 del Reglamento de Agentes de Intermediacion. 6. Comprobante de pago de los derechos respectivos.
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Nota: La Convocatoria a la Junta General de Accionistas que tenga por objeto la adopcion de los acuerdos de fusion, division, escision o reduccion