Norma Legal Oficial del día 28 de junio del año 2000 (28/06/2000)

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TEXTO DE LA PÁGINA 30

Nº DE ORDEN REQUISITOS APROBACION AUTOMATICA NO REGULADO

DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO

DERECHO DE PAGO

CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO

DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE

AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

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de capital, debera ser puesto en conocimiento de CONASEV y la Bolsa de Valores de MORDAZA, el mismo dia de su publicacion. Asimismo de no celebrarse esta o no acordarse la modificacion de estatutos, el agente debera poner tal hecho en conocimientos de CONASEV y a la Bolsa respectiva al dia siguiente de ocurrido.

Base Legal: Articulos 17 y 18 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 0,25 UIT X Tramite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos

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INSCRIPCION DE REPRESENTANTES DE AGENTES DE INTERMEDIACION

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos, indicando los datos personales del MORDAZA representante, asi como las funciones que desempenara. 2. Autorizacion expedida por la Bolsa de Valores de MORDAZA para actuar como representante en la que conste el MORDAZA de funciones para las que ha sido autorizado. 3. Comprobante de pago de los derechos respectivos

Base Legal : Ley de MORDAZA de Valores, aprobada por Decreto Legislativo N° 861, y articulo 13 del Reglamento de Agentes de Intermediacion aprobado por Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicado el 27/12/97. 0,50 UIT X Tramite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.

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INSCRIPCION DE LOS REPRESENTANTES DE LOS AGENTES DE INTERMEDIACION EXTRANJEROS

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, con indicacion de las actividades que realiza en el territorio nacional. 2. Estatutos Sociales, de ser el caso. 3. Nominas de representantes con indicacion de los poderes que ostentan. 4. Relacion de oficinas en el territorio nacional. 5. Relacion del personal que labora para la empresa dentro del territorio nacional, con indicacion de las funciones y cargos que desempenan. 6. En su caso, las autorizaciones correspondientes para el desarrollo de dichas actividades. 7. Comprobante de pago de los derechos respectivos.

Base Legal: Articulo 2 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado por Resolucion CONASEV N° 843-EF-97/94.10, publicada el 27/10/97. 1 UIT X Tramite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracion y/o Apelacion. La apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via Administrativa.

NORMAS LEGALES

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AUTORIZACION PARA EFECTUAR OPERACIONES DE FUTUROS, OPCIONES Y DEMAS DERIVADOS A UN AGENTE DE INTERMEDIACION

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV conteniendo la designacion del representante responsable de estas operaciones 2. Proyecto de prospecto informativo a entregar a los clientes conteniendo la informacion senalada en el articulo 26 del Reglamento de Agentes de Intermediacion. 3. MORDAZA de aprobacion del examen sobre negociacion en el MORDAZA de futuros y opciones por parte del funcionario responsable de este MORDAZA de operaciones. 4. Comprobante de pago de los derechos respectivos.

Base Legal: Articulos 24 al 27 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 26/12/97. 0,50 UIT X Tramite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracion y/o Apelacion. La apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via Administrativa.

MORDAZA, miercoles 28 de junio de 2000

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AUTORIZACION DE NUEVOS ACCIONISTAS EN LOS AGENTES DE INTERMEDIACION.

1. Solicitud de autorizacion de nuevos accionistas, dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV indicando: Domicilio, detalle de la composicion accionaria en caso de aprobarse la solicitud, indicacion del o los grupos economicos al que los nuevos accionistas pertenecen o se encuentran vinculados. Adicionalmente, en caso de tratarse de personas naturales: nombre, nacionalidad, profesion y ocupacion; y, en el caso de personas juridicas: denominacion o razon social, datos de inscripcion en los Registros Publicos, nombre de los representantes legales, relacion de accionistas que posean mas del 5% del capital social, indicando su participacion accionaria. 2. Opinion favorable de la entidad conductora del mecanismo centralizado de negociacion en el que opera el agente. 3. Declaracion jurada de los nuevos accionistas de no encontrarse incursos