Norma Legal Oficial del día 03 de septiembre del año 2006 (03/09/2006)
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TEXTO DE LA PÁGINA 20
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LICA DEL P E
RU
327294
Nº Agencia 10 11 Agencia Agencia Direccion MORDAZA Los Colonos S/N Av. MORDAZA Krasser Nº 591 Nombre Agencia Pozuzo MORDAZA Rica Distrito Pozuzo MORDAZA Rica Provincia Oxapampa Oxapampa
NORMAS LEGALES
Departamento Pasco Pasco
El Peruano MORDAZA 3 de setiembre de 2006
funcionamiento de la empresa, conforme a lo establecido en el articulo 11º del Reglamento aprobado por la Resolucion SBS Nº 600-98, y en el articulo 9º del Reglamento de las ETF aprobado por Resolucion SBS Nº 1025-2005, procediendo para tal efecto a: a) Adjuntar la Escritura Publica de constitucion social; debidamente inscrita en los Registros Publicos; b) Acreditar el pago de su capital social minimo mediante aportes en efectivo; c) Implementar su estructura organica y remitir un ejemplar del Manual de Organizacion y Funciones de sus diversas areas; d) Remitir la relacion de directores y funcionarios, adjuntando la informacion senalada en el Anexo I del Reglamento aprobado por la Resolucion SBS Nº 600-98, en lo que resulte aplicable; e) Remitir MORDAZA certificada de los poderes que se les hubiera otorgado a cada uno de ellos, incluyendo la delegacion de facultades; f) Remitir informacion referida a las condiciones de seguridad y equipamiento de sus oficinas, presentando ademas: - MORDAZA de las polizas de seguros que cubran los riesgos principales propios del volumen de operaciones de transferencia de fondos proyectados, en especial los fondos y bienes ajenos, objeto del servicio, a satisfaccion de esta Superintendencia; - MORDAZA de los contratos con corresponsales y agentes, de ser el caso, adjuntando las autorizaciones que los mismos hayan obtenido de las respectivas autoridades competentes, nacionales e internacionales, segun corresponda; - Informe y documentacion que demuestre que cuenta con la infraestructura necesaria para el cumplimiento de las disposiciones sobre prevencion de MORDAZA de activos, entre otras, lo establecido en el articulo 16º de las Normas complementarias para la prevencion de MORDAZA de activos aprobadas mediante Resolucion SBS Nº 1725-2003, que les es aplicable conforme lo senalado en la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru -UIF- Ley Nº 27693 y sus modificatorias; g) Establecer politicas adecuadas y procedimientos generales de control interno y auditoria interna; h) Aprobar las politicas y procedimientos generales respecto a las operaciones y servicios que la empresa considera brindar, las cuales deberan adecuarse a la naturaleza de la empresa; i) Aprobar politicas y procedimientos para el adecuado cumplimiento de lo establecido en el Reglamento para la administracion de los riesgos de operacion aprobado mediante Resolucion SBS Nº 0062002, y lo referido a Riesgos de tecnologia de informacion, conforme a lo establecido en la Circular SBS Nº G-105-2002; j) Toda otra informacion complementaria que sea requerida por esta Superintendencia y que tienda a demostrar la capacidad de funcionamiento de la empresa; Articulo Tercero.- Disponer que por Secretaria General se otorgue el correspondiente Certificado de Autorizacion de Organizacion, el mismo que debera ser publicado en el Diario Oficial, conforme a Ley. Registrese, comuniquese y publiquese.
01714-1
Autorizan organizacion de la Empresa de Transferencia de Fondos - ETF MORDAZA S.A.
RESOLUCION SBS Nº 1099-2006 MORDAZA, 23 de agosto de 2006 EL SUPERINTENDENTE DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES VISTA: La solicitud presentada por el Organizador Responsable senor MORDAZA Ysac MORDAZA MORDAZA para que se les conceda Autorizacion de Organizacion de una Empresa de Transferencia de Fondos, la misma que se denominaria ETF MORDAZA S.A.; y, CONSIDERANDO: Que, el Organizador Responsable ha presentado ante esta Superintendencia, adjunta a su solicitud, la correspondiente minuta de constitucion social y estatuto de la empresa, el estudio de factibilidad economicofinanciero que sustenta la creacion de la ETF MORDAZA S .A., el certificado de deposito de garantia, y demas documentacion e informacion de conformidad con lo dispuesto por la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Organica de la Superintendencia de Banca y Seguros - Ley Nº 26702 y en el Reglamento para la constitucion y el establecimiento de empresas y representantes de los Sistemas Financiero y de Seguros, aprobado por la Resolucion SBS Nº 600-98; Que, luego de la publicacion de la solicitud de organizacion respectiva efectuada de conformidad con el articulo 7º del Reglamento aprobado por la Resolucion SBS Nº 600-98, no se ha presentado objecion alguna respecto a la organizacion de la ETF MORDAZA S.A., ni a sus organizadores y accionistas; Estando a lo informado por el Departamento de Evaluacion de Servicios Complementarios mediante Informe Nº 022-2006-DESC, por el Departamento Legal de la Superintendencia Adjunta de Asesoria Juridica, con Informe Nº 463-2006-LEG, y por la Gerencia de Estudios Economicos mediante Informe Nº 017-2006AIM; y contando con el visto MORDAZA del Superintendente Adjunto de Banca y Microfinanzas; De conformidad con lo dispuesto por el articulo 21º de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Organica de la Superintendencia de Banca y Seguros - Ley Nº 26702; RESUELVE: Articulo Primero.- Autorizar la organizacion de la Empresa de Transferencia de Fondos - ETF MORDAZA S.A., para lo cual se aprueba el proyecto de minuta de constitucion social y estatuto presentado para tal efecto por el Organizador Responsable, el que se devuelve debidamente autenticado con sello oficial de esta Superintendencia, para su elevacion a escritura publica, debiendo insertarse en esta el Certificado de Autorizacion al que se refiere el tercer numeral de la presente Resolucion. Articulo Segundo.- Para la autorizacion de funcionamiento, de la Empresa de Transferencia de Fondos - ETF MORDAZA S.A. en organizacion, se deberan realizar dentro del plazo de ley, todas las acciones orientadas a formalizar su constitucion, y asimismo, comunicar por escrito a esta Superintendencia que se ha cumplido con los requisitos exigidos para el
MORDAZA MORDAZA MARTHANS MORDAZA Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones 01676-1
Autorizan a la Edpyme Confianza S.A. la apertura de agencias en las provincias de Jauja y Yauli, departamento de MORDAZA
RESOLUCION SBS Nº 1108-2006 MORDAZA, 25 de agosto de 2006