Norma Legal Oficial del día 14 de julio del año 2005 (14/07/2005)
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Nº DENOMINACION de DE PROCEDIMIENTO orden REQUISITOS
NORMAS LEGALES
MORDAZA, jueves 14 de MORDAZA de 2005
Recursos Administrativos
Derecho CALIFICACION Dependencia Autoridad de Pago Auto- Evaluacion donde se inicia Competente para y Forma matico Previa el tramite Aprobacion (*) Posi- Negativo tivo
actividades que pueda realizar la empresa, cuando estas no MORDAZA el unico giro del negocio. r) Informacion sobre las caracteristicas y volumen de operaciones y y servicios distintos de la transferencia de fondos, a efectos de evaluar la suficiencia de capital correspondiente. En esta etapa del procedimiento, la Superintendencia podra solicitar las rectificaciones y/o subsanaciones de aquellos documentos e informaciones que considere incompletos o inadecuados, asi como requerir informacion adicional cuando lo estime pertinente. Publicacion La Superintendencia, despues de verificar la MORDAZA completa y adecuada de la informacion requerida, mediante las comprobaciones que resulten pertinentes, dispone que la empresa en adecuacion publique por dos veces alternadas, la primera en el Diario Oficial y la MORDAZA en uno de extensa circulacion nacional, un aviso haciendo saber al publico sobre el MORDAZA de adecuacion, asi como los nombres de los accionistas, citando a toda persona interesada para que, en el termino de quince dias, contado a partir de la fecha del ultimo aviso, formule cualquier objecion fundamentada a la adecuacion de la empresa o a los accionistas que la conforman. Autorizacion Vencidos los plazos de las publicaciones MORDAZA referidas, sin que se produzcan objeciones fundamentadas y validas, la Superintendencia expide la correspondiente resolucion autoritativa de adecuacion, la que debe exhibirse permanentemente en las diferentes oficinas de la ETF y locales de sus Agentes, en lugar visible al publico. La referida resolucion autoritativa de adecuacion es de vigencia indefinida y puede ser cancelada por la Superintendencia como sancion a una falta muy grave en que incurra la ETF. Las empresas a que se refiere el presente procedimiento, que no soliciten o no culminen satisfactoriamente el MORDAZA de adecuacion, en los terminos, condiciones y plazos senalados en el Reglamento de ETF, no podran continuar ofreciendo al publico, los servicios de transferencia de fondos. Base Legal Articulo 10º del Reglamento de ETF aprobado por la Resolucion SBS Nº 1025-2005. 104 Reorganizacion societaria y disolucion voluntaria de las Empresas de Transferencia de Fondos La solicitud de la ETF para efectuar cualquiera de las modalidades de reorganizacion de sociedades permitidas por la Ley, asi como para obtener la autorizacion de disolucion voluntaria, debera estar acompanada de la correspondiente MORDAZA del acta de la sesion de Junta General de Accionistas en que conste el acuerdo adoptado, con observancia de los demas requisitos y formalidades que establezca la Ley General de Sociedades, asi como toda otra informacion o exigencia que la Superintendencia juzgue conveniente. La obligacion de presentar la solicitud MORDAZA senalada, es aplicable a aquellas empresas que realizan como giro principal la actividad de transferencia de fondos, y aquellas otras que han sido incluidas en la definicion de ETF del articulo 2º del Reglamento de ETF, y cuyos ingresos por transferencias de fondos son mayores al 60% de sus ingresos anuales. En los demas casos, se debera remitir una comunicacion explicando los motivos correspondientes. Base Legal Articulo 14º del Reglamento de ETF aprobado por la Resolucion SBS Nº 1025-2005. 105 Cese de operaciones de Transferencia de Fondos Las ETF que dejen de realizar actividades de transferencia de fondos, podran solicitar que no se las considere ETF y se emita la Resolucion de cese de operaciones de transferencia de fondos, presentando: a) Documentacion contable y financiera que demuestre el cese de las operaciones de transferencia de fondos. b) Copias certificadas de las actas del organo social correspondiente que decide el cese de operaciones de transferencia de fondos. c) Copias de la resolucion de los contratos con sus corresponsales y agentes. d) MORDAZA de las comunicaciones que deben exhibir en sus oficinas, haciendo de conocimiento del publico que ya no realizan transferencias de fondos. Una vez emitida la Resolucion de cese en el servicio de transferencia de fondos, la misma debe exhibirse en sus locales que tienen contacto con el publico, durante los tres meses posteriores a la fecha de la citada Resolucion. Base Legal Articulo 14º del Reglamento de ETF aprobado por la Resolucion SBS Nº 1025-2005. 106 Autorizacion para transferir acciones por encima del 10% del capital social - ETFs Las ETF que tengan como giro principal la actividad de transferencia de fondos, para transferir acciones por encima del 10% de su capital social, deben presentar previamente una solicitud adjuntando: 1. Solicitud del adquiriente o cedente, segun corresponda, dirigida al Superintendente de Banca y Seguros, con exposicion de motivos y especificando el porcentaje MORDAZA que pretende adquirir o ceder. 2. Declaracion jurada del adquiriente de acciones de la empresa, de no encontrarse incurso en los impedimentos, limitaciones y prohibiciones, segun corresponda, senalados en el articulo 58º de la Ley Nº 26702. En caso que el accionista adquiriente sea una empresa supervisada del exterior, la Superintendencia solicitara opinion del organo competente del MORDAZA de origen. Tambien deben presentar la referida solicitud, las empresas incluidas en el articulo 2º del reglamento de las ETF que presenten ingresos por transferencias de fondos en montos mayores al 60% del total de sus ingresos anuales. Base Legal Articulo 8º del Reglamento de ETF aprobado por la Resolucion SBS Nº 1025-2005. Inafecto X Tramite Documentario Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. No aplicable (articulo 58º de la Ley Nº 26702) Inafecto X Tramite Documentario Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Recursos de impugnacion conforme al procedimiento Nº 72 Inafecto X Tramite Documentario Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Recursos de impugnacion conforme al procedimiento Nº 72