Norma Legal Oficial del día 19 de febrero del año 2002 (19/02/2002)
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TEXTO DE LA PÁGINA 48
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N° de orden Automatico
DENOMINACION DE PROCEDIMIENTO
REQUISITOS
Derecho de Pago y Forma
CALIFICACION Evaluacion Previa Positivo Negativo
Dependencia donde se inicia el tramite
Autoridad Competente para Aprobacion
Recursos Administrativos
contenidos en el numeral 2 del articulo 223º de la Ley Nº 26702, referidos a constitucion de departamentos separados y registros contables claramente diferenciados. 3. MORDAZA certificada, expedida por el administrador o gerente, del acuerdo del Directorio u organo equivalente respecto a la realizacion de operaciones con derivados. 4. Otra documentacion que la empresa considere necesaria para la adecuada implementacion de las operaciones con derivados. 5. Otros requerimientos que la Superintendencia estime pertinentes.
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Autorizacion para ampliar operaciones de acuerdo con el esquema modular establecido en el articulo 290º de la Ley Nº 26702 para Empresas del Sistema Financiero
Base Legal: Articulo 19º del Reglamento para la Supervision de los Riesgos de MORDAZA, aprobado por Resolucion SBS Nº 509-98, publicada el 28/05/1998. Articulo 283º y numeral 3 del articulo 290º de la Ley Nº 26702, publicada el 9/12/1996. Articulo 41º y MORDAZA Disposicion Complementaria y Final de la Ley Nº 27444, publicada el 11/04/2001. Las empresas a que se refieren los articulos 284º al 289º de la Ley Nº 26702 que deseen ampliar el MORDAZA de sus operaciones de acuerdo con el esquema modular establecido en el articulo 290º deberan presentar una solicitud y acreditar los siguientes requisitos: 1. Capital minimo requerido. 2. Calificacion de riesgos A o B durante los ultimos doce (12) meses. 3. Disponer de controles internos adecuados para la nuevas operaciones. 4. Contar con administracion ad hoc para las nuevas operaciones. La Superintendencia de Banca y Seguros para otorgar la autorizacion correspondiente solicitara la opinion previa del Banco Central de Reserva. Inafecto X Tramite Documentario
Superintendente de Banca y Seguros
Recursos de impugnacion conforme al procedimiento Nº 72
NORMAS LEGALES
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Autorizacion para adquirir acciones en el MORDAZA de apertura del accionariado de las MORDAZA Municipales de Ahorro y Credito
Base Legal: Articulo 290º de la Ley Nº 26702, publicada el 9/12/1996. Las personas naturales o juridicas para adquirir acciones de una MORDAZA Municipal de Ahorro y Credito deberan presentar la siguiente documentacion: 1. Declaracion jurada de la persona natural o de los accionistas, directores y/o gerentes de la persona juridica de no encontrarse incursos en los impedimentos senalados en los numerales 1, 8 y 9 del articulo 20º y el articulo 52º, o por las restricciones del articulo 54º de la Ley Nº 26702; y de haber cumplido sus obligaciones tributarias por el periodo no sujeto a prescripcion. Este ultimo aspecto no es de aplicacion para las personas juridicas domiciliadas en el exterior. 2. Declaracion jurada patrimonial, tambien de las personas indicadas en el numeral anterior, segun formato de esta Superintendencia. 3. Declaracion jurada de no tener antecedentes penales ni policiales en el MORDAZA para los residentes, y en el MORDAZA de domicilio para los no residentes. 4. Declaracion jurada de no registrar protestos en los ultimos cinco (5) anos. 5. MORDAZA autenticada por fedatario de la Superintendencia de la escritura publica de constitucion social de las personas juridicas accionistas. 6. MORDAZA certificada, expedida por el administrador o gerente, del acuerdo del MORDAZA organo social correspondiente de la persona juridica en el que se convenga la participacion de la sociedad en la Inafecto
X
Tramite Documentario
Superintendente de Banca y Seguros
Recursos de impugnacion conforme al procedimiento Nº 72
MORDAZA, martes 19 de febrero de 2002