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Pág. 180702 NORMAS LEGALES Lima, martes 30 de noviembre de 1999 Comunicación interna y externa 21. Existe comunicación fluida entre usted, sus funcio- narios y personal en general y viceversa? 22. Se llevan a cabo comités de gerencias o reuniones de trabajo? 23. Con qué frecuencia se reúnen?24. Cuáles son los motivos principales que los convo- can? 25. Queda constancia de las reuniones?26. Recibe reportes o informes relacionados con la operatividad y/o problemática de las áreas? 27. Es política de la entidad que se emitan estos reportes, cada que tiempo, de parte de quienes? 28. Esta política está establecida en algún documento normativo? Planes Institucionales 29. Cuenta la entidad con Planes Institucionales a corto, mediano y largo plazo aprobado? 30. Cuenta la entidad con Plan Operativo o Plan de Trabajo Institucional anual? 31. Están estos planes aprobados por el titular de la entidad? 32. Fueron los Planes Operativos puestos a considera- ción de todos los funcionarios y servidores de la entidad? 33. Considera que los Planes Operativos, recogen todas las opiniones importantes vertidas en su oportuni-dad? 34. El personal de la entidad, tiene conocimiento de los objetivos y metas institucionales del presente año,están comprometidos para la obtención de los resulta- dos? Capacidad Operativa y Logística 35. Cuál es la capacidad operativa actual de la entidad, por toda modalidad de contratación? 36. Cuáles son los porcentajes de personal profesional, técnico, administrativo y de apoyo de la entidad? 37. La capacidad operativa actual es suficiente para el cumplimiento de metas? 38. Considera que la capacidad operativa actual es competente? 39. Existe una escala remunerativa aprobada?40. Considera que el apoyo logístico en la entidad es eficaz, suficiente y oportuno? Problemática Institucional 41. Cuáles son los principales problemas o deficiencias que afronta la entidad? 42. Cuáles son las principales causas que impiden el cumplimiento de metas trazadas? Del Sistema Nacional de Control43. Considera en líneas generales que el trabajo del Auditor Interno es bueno, regular o deficiente? 44. Colabora el Órgano de Auditoría Interna con reco- mendaciones oportunas y aplicables? 45. Los resultados de las auditorías practicadas fueron positivos y coadyuvaron en su gestión? 46. Cuál es el apoyo que espera de la Contraloría General de la República? CUESTIONARIO DE PREGUNTAS A SER ABSUELTAS POR FUNCIONARIOS DE SEGUNDO NIVEL DE LA ENTIDAD Aspectos Generales: 1. Nombres y Apellidos _________________________ 2. Profesión: ___________________________________ 3. Cargo: ______________________________________ 4. Resolución o documento de nombramiento y/o desig- nación ___________________________________________ Organización y Normativa Interna.5. Cuenta el área con una estructura orgánica aproba- da? Haga una descripción de la misma. 6. Ésta estructura orgánica está considerada dentro de la estructura orgánica de la entidad?7. Cuenta el área con Manual de Organización y Funciones debidamente aprobados? 8. Con qué documento y fecha fueron aprobados? Fueron estos documentos normativos puestos en conoci- miento del personal del área? Mediante que mecanismo? 9. Cuenta el área con Cuadro de Asignación de Perso- nal aprobado? 10. Cuáles son las principales funciones y actividades del área? Elabore la Memoria Descriptiva de las funciones que realiza el área. 11. Estas funciones están consideradas íntegramente dentro del Manual de Funciones de la entidad? 12. Están dentro de sus funciones y responsabilidades, labores de control concurrente o previo como: • Firmar documentos, vales recibos, etc. • Firmar cheques • Tomar arqueos 13. Es miembro de alguna comisión o comité especial? Registro de Información y Cautela. 14. Las labores de registro e información del área están informatizadas total o parcialmente? 15. Utilizan en el registro e información el mismo lenguaje o software? 16. El sistema informatizado fue elaborado y/o contó con la participación del personal del área? 17. Si fue elaborado por terceras personas, el diseño se elaboró en el área, estaba ya previamente elaborado o simplemente se implantó? 18. El sistema informatizado le brinda información y/ o reportes de utilidad? 19. Los sistemas presentan deficiencias que necesitan ser modificadas? 20. Los programas informáticos cuentan con sistemas de seguridad que restrinja el acceso a la información,cuentan los sistemas con copias de seguridad? 21. Es responsable de la custodia del acervo documen- tado que produce el área? Comunicación interna y externa 22. Existe comunicación fluida entre usted y su perso- nal y viceversa? 23. Se llevan a cabo comités de gerencias o reuniones de trabajo? 24. Con qué frecuencia se reúnen?25. Cuáles son los motivos principales que los convo- can? 26. Queda constancia de las reuniones?27. Recibe reportes o informes relacionados con la operatividad y/o problemática de su área por parte de sus subordinados? 28. Es política del área que se emitan estos reportes, cada que tiempo? 29. Esta política está establecida en algún documento normativo? 30. Utilizan un formato preestablecido? Planes Institucionales 31. Cuenta el área con Plan Operativo o Plan de Trabajo anual? 32. Están estos planes aprobados por el titular de la entidad? 33. Considera que el Plan Operativo, recoge todas las opiniones importantes vertidas en su oportunidad? 34. El personal de su área, tiene conocimiento de los objetivos y metas plasmados en el plan operativo del presente año, están comprometidos para la obtención delos resultados? 35. Se están cumpliendo oportunamente los objetivos plasmados en el plan operativo de su área? Capacidad Operativa y Logística 36. Cuál es la capacidad operativa actual del área, por toda modalidad de contratación. 37. Cuáles son los porcentajes de personal profesional, técnico, administrativo y de apoyo del área? 38. La capacidad operativa actual es suficiente para el cumplimiento de metas? 39. Considera que la capacidad operativa actual es competente?