Norma Legal Oficial del día 14 de febrero del año 2003 (14/02/2003)
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TEXTO DE LA PÁGINA 45
MORDAZA, viernes 14 de febrero de 2003
NORMAS LEGALES
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Custodia de Bonos MORDAZA y bonos soberanos Sexta.- Las instituciones de custodia extranjera que cumplan con los requerimientos del presente reglamento podran efectuar la custodia de los bonos MORDAZA peruanos y de los bonos soberanos peruanos adquiridos por las Carteras Administradas. Para tal fin, no resultara exigible la participacion de las instituciones de custodia locales a que se refiere la Resolucion Nº 283-98-EF/SAFP. Publicacion de la rentabilidad de las inversiones en el exterior Setima.- La Superintendencia publicara mensualmente los indicadores de rentabilidad obtenidos por las inversiones en el exterior de los recursos de las Carteras Administradas por las AFP. Asimismo, la Superintendencia publicara los indicadores de rentabilidad correspondientes a uno o mas benchmarks que para este efecto se determine. Clasificacion de riesgo Octava.- Para efectos de lo dispuesto en el presente reglamento se consideraran las equivalencias de clasificacion de riesgo y las empresas clasificadoras que la Superintendencia apruebe mediante Circular. Las clasificaciones deberan estar relacionadas a la calificacion otorgada a la deuda del emisor en moneda extranjera. En caso de divergencia entre las calificaciones otorgadas, se considera como valida la equivalencia que corresponda a la calificacion de mayor riesgo. Asimismo, cuando un Estado, organismo internacional, institucion de custodia, institucion financiera o no financiera cuente con mas de un instrumento de inversion calificado, de corto o largo plazo, para efectos de lo dispuesto en el presente Reglamento se considerara la calificacion de mayor riesgo asignada a dichos valores. Mecanismos centralizados de negociacion y camaras de compensacion autorizados Novena.- Para efectos de lo dispuesto en los articulos 7º y 8º del presente Reglamento se consideraran los
mecanismos centralizados de negociacion y las camaras de compensacion que la Superintendencia autorice mediante Circular. Inobservancia de criterios de elegibilidad Decima.- En caso los instrumentos de inversion dejen de cumplir con los criterios de elegibilidad establecidos en la presente MORDAZA, la Superintendencia establecera el plazo para que las AFP vendan dichas inversiones. Procedimiento de registro Decima primera.- La Superintendencia, mediante Resolucion, podra establecer un procedimiento alternativo de registro al senalado en el articulo 4º de la presente MORDAZA DISPOSICIONES TRANSITORIAS Excepcion al cumplimiento del limite por emisor Primera.- El limite por emisor senalado en el inciso b) del articulo 11º de la presente MORDAZA no es aplicable en el caso de que las inversiones en los instrumentos senalados en el inciso c) del articulo 3º de la presente MORDAZA, hayan sido efectuadas mediante un MORDAZA de intercambio por acciones emitidas por personas juridicas constituidas en el Peru. En su lugar, el limite por emisor aplicable a la respectiva institucion extranjera sera el que la Superintendencia establezca en cada caso al dia siguiente de culminado el correspondiente MORDAZA de intercambio, de modo que se cautelen los intereses de las Carteras Administradas. Asimismo, en cada caso, la Superintendencia determina el plazo de adecuacion al limite por emisor senalado en el inciso b) del articulo 11º de la presente norma.
Adecuacion del contrato de custodia Segunda.- Las AFP cuentan con un plazo MORDAZA de tres (3) meses desde la entrada en vigencia de la presente MORDAZA para adecuar los contratos de custodia a sus disposiciones.
ANEXO I RESUMEN SEMANAL DE INVERSIONES
Institucion de custodia: Nombre de cuenta: AFP..... Codigo de cuenta de la AFP: 1. Instrumentos de inversion en custodia
Stock inicial Nombre del instrumento Codigo ISIN Stock Fecha Precio unitario Valor total
Transacciones Nombre del instrumento Codigo ISIN Compras Ventas Transferencia1/ Fecha de Fecha de Precio de negociacion settlement negociacion Valor total Intermediario Plaza de negociacion
Stock final Nombre del instrumento Codigo ISIN Stock Fecha Precio unitario Valor total
2. Resumen de los derechos y obligaciones de los instrumentos de inversion en custodia Nombre del instrumento Codigo ISIN Concepto Stock de referencia2/ Fecha de corte 3/ Fecha de pago Factor4/ Valor total5/
Notas: 1/ En el caso de transferencias de salida indicar el movimiento con signo negativo. 2/ Total de la tenencia bajo custodia afecta a la entrega de los derechos 3/ Fecha hasta la que se reconocen los derechos correspondiente al stock de referencia 4/ Tasa aplicable al stock de referencia para determinar el derecho 5/ Indicar el monto en efectivo o el numero de unidades del instrumento en el caso de las acciones liberadas.
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