Norma Legal Oficial del día 15 de diciembre del año 2003 (15/12/2003)
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TEXTO DE LA PÁGINA 42
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NORMAS LEGALES
MORDAZA, lunes 15 de diciembre de 2003
FORMULARIO PARA EL REGISTRO DE TRANSACCIONES (Empresas bajo supervision de la SBS)
47. Indicar numeros de cuentas utilizadas:
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SECCION VI
Beneficiarios multiples
48. Si MORDAZA la MORDAZA 29, completar la siguiente informacion Beneficiario 2 49. Apellidos o razon social 50. Nombres 52. Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa) 55. Domicilio 57. Provincia Beneficiario 3 61. Apellidos o razon social 64. Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa) 67. Domicilio 69. Provincia Beneficiario 4 73. Apellidos o razon social 76. Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa) 79. Domicilio 81. Provincia 77. Nacionalidad 65. Nacionalidad 53. Nacionalidad 54. Profesion, ocupacion o actividad economica
56. Codigo Postal 58. Departamento
51. Documento de Identidad D.N.I.: L.M.: C.I.: C.E.: Pasaporte: Emitido en: R.U.C.: Otro: 59. MORDAZA 60. Telefono
62. Nombres 66. Profesion, ocupacion o actividad economica
63. Documento de Identidad D.N.I.: L.M.: C.I.: C.E.: Pasaporte: R.U.C.: 71. MORDAZA Emitido en: Otro: 72. Telefono
68. Codigo Postal 70. Departamento
74. Nombres 78. Profesion, ocupacion o actividad economica
75. Documento de Identidad D.N.I.: L.M.: C.I.: C.E.: Pasaporte: R.U.C.: 83. MORDAZA Emitido en: Otro: 84. Telefono
80. Codigo Postal 82. Departamento
INSTRUCCIONES - REGISTRO DE TRANSACCIONES
DEBER DE REGISTRAR El presente formulario puede ser utilizado por las empresas senaladas en los articulos 16º y 17º de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Organica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702, asi como por las administradoras privadas de fondos de pensiones, y demas empresas a las que MORDAZA aplicables las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos. INFORMACION GENERAL 1. El registro debera estar a disposicion de la UIF y de la Superintendencia, cuando lo requieran. 2. Llene totalmente el formulario. Para aquellos items no aplicables coloque "N/A". 3. La informacion respecto de cantidades monetarias deben presentarse bajo la forma "0,000,000", redondeada al entero mas cercano. GUIAS PARA EL LLENADO DEL FORMATO Seccion I. Informacion del Registro Numeral 1. Proporcione la denominacion o razon social de la empresa que realiza el registro. Numeral 2. Indique el numero del registro segun la correlacion que lleve internamente la empresa. Numeral 3. Proporcione la denominacion o razon social de la agencia o sucursal donde tiene lugar la transaccion. Numeral 4. Indique la fecha del registro: dia (dd), mes (mm), ano (aaaa). La informacion MORDAZA senalada podria ser generada automaticamente por el sistema informatico de la empresa. Seccion II. Identidad de la persona que fisicamente realiza la transaccion Numerales 5 y 6. Proporcione el nombre completo de la persona que fisicamente realiza la transaccion, tal como aparece en su en su documento de identidad. Numeral 7. Proporcione el numero de documento de identidad, segun corresponda: Documento Nacional de Identidad (D.N.I.), Libreta Militar (L.M.), Cedula de Identidad (C.I.), Carnet de extranjeria (C.E.), Pasaporte (en el caso de extranjeros no residentes e indicar MORDAZA de emision) u otro (indicar documento y numero). Numeral 8 al 16. Indique la informacion correspondiente para cada celda con respecto a la persona que realiza la transaccion. Seccion III. Persona en cuyo nombre se realiza la transaccion Numerales 17 y 18. Si la transaccion se realiza por cuenta de una persona natural, consignar su nombre completo. Si se trata de una persona juridica, proporcionar la denominacion o razon social. En este ultimo caso, si se conocen nombres alternativos empleados por la persona juridica, proporcionelos. Segun corresponda, incluir informacion sobre el representante legal de la persona juridica (nombre completo, MORDAZA y numero del documento de identidad, fecha de nacimiento, nacionalidad, profesion u ocupacion, domicilio y telefono), en fotocopias de esta hoja. Numeral 19. Proporcione el numero de documento de identidad: Documento Nacional de Identidad (D.N.I.), Libreta Militar (L.M.), Cedula de Identidad (C.I.), Carnet de extranjeria (C.E.), Pasaporte (en el caso de extranjeros no residentes e indicar MORDAZA de emision), Registro Unico de Contribuyentes (R.U.C) u otro (indicar documento y numero). Numeral 20 al 28. Indique la informacion correspondiente para cada celda con respecto a la persona en cuyo nombre se realiza la transaccion. Seccion IV. Persona a favor de quien se realiza la transaccion Numerales 30 y 31. Si la transaccion se realiza a favor de una persona natural, consignar su nombre completo. Si se trata de una persona juridica, proporcionar la denominacion o razon social. En este ultimo caso, si se conocen nombres alternativos empleados por la persona juridica, proporcionelos. Segun corresponda, incluir informacion sobre el representante legal de la persona juridica (nombre completo, MORDAZA y numero del documento de identidad, fecha de nacimiento, nacionalidad, profesion u ocupacion, domicilio y telefono), en fotocopias de esta hoja. Numeral 32. Proporcione el numero de documento de identidad: Documento Nacional de Identidad (D.N.I.), Libreta Militar (L.M.), Cedula de Identidad (C.I.), Carnet de extranjeria (C.E.), Pasaporte (en el caso de extranjeros no residentes e indicar MORDAZA de emision), Registro Unico de Contribuyentes (R.U.C) u otro (indicar documento y numero). Numeral 33 al 41. Indique la informacion correspondiente para cada celda con respecto a la persona a favor de quien se realiza la transaccion.