Norma Legal Oficial del día 15 de diciembre del año 2003 (15/12/2003)

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NORMAS LEGALES

MORDAZA, lunes 15 de diciembre de 2003

INSTRUCCIONES - REPORTE DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS
DEBER DE REPORTAR El presente formulario debe ser utilizado por las empresas senaladas en los articulos 16º y 17º de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Organica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702, asi como por las administradoras privadas de fondos de pensiones y demas empresas a las que MORDAZA aplicables las normas pertinentes. INFORMACION GENERAL 1. El reporte debera remitirse a la UIF. 2. Llene totalmente el formato. Para aquellos items no aplicables coloque "N/A". 3. Si usted esta corrigiendo una comunicacion previa, marque la letra b) del numeral 3. Indique el numero de la comunicacion que esta corrigiendo. Complete totalmente el reporte, incluyendo la informacion corregida. Luego describa las correcciones realizadas en la Seccion V "Descripcion de la transaccion sospechosa". 4. Si usted esta anadiendo informacion a una comunicacion previa, marque la letra c) del numeral 3. Indique la comunicacion con la cual se relaciona la nueva informacion. Complete aquellas partes de la comunicacion que correspondan. 5. Si necesita mas espacio para comunicar transacciones sospechosas adicionales, utilice fotocopias de las paginas donde requiere espacio. 6. La informacion respecto de cantidades monetarias deben presentarse bajo la forma "0,000,000", redondeada al entero mas cercano. Todas las cantidades deberan consignarse en dolares americanos (US$). No utilice decimales. GUIAS PARA EL LLENADO DEL REPORTE Seccion I. Informacion del reporte Numeral 1. Indique el numero de comunicacion segun la correlacion interna que lleve la empresa. Numeral 2. Indique la fecha de la comunicacion: dia (dd), mes (mm), ano (aaaa). Numeral 3. Seleccione a), b) o c), de acuerdo con el MORDAZA de comunicacion que se envia. Numeral 4. Consigne el numero de comunicacion que se esta corrigiendo o respecto de la cual se complementa informacion. Seccion II. Informacion de la empresa que elabora el reporte Numerales 5 al 10. Proporcione respecto de la empresa, la informacion correspondiente a cada celda. En "codigo de emisor", indicar el codigo asignado al Oficial de Cumplimiento de la empresa, de ser el caso. Seccion III. Informacion de la (s) persona (s) relacionada (s) con la transaccion sospechosa Numeral 11. Indique el nombre completo de la persona natural que interviene en la transaccion sospechosa, tal como aparece en su documento de identidad. Si hay mas de una persona natural relacionada con la operacion, proporcione la informacion en fotocopias de esta hoja. Numerales 12 al 20. Indique la informacion correspondiente para cada celda con respecto a la persona natural que interviene en la transaccion sospechosa. Numeral 21. Indique la condicion en que la persona reportada interviene en la transaccion. Especificar si actua como depositante, titular de la cuenta, tomador o contratante del seguro, asegurado, afiliado al SPP, etc. Numeral 22. Proporcione informacion sobre reportes anteriores que involucren a la misma persona natural. De ser el caso, indicar numero del reporte anterior, fecha, autoridad a la que se envio el reporte y otra informacion que considere relevante. Numeral 23. Indique la denominacion o razon social de la persona juridica que interviene en la transaccion sospechosa. En caso se conozcan nombres alternativos empleados por la persona juridica, proporcionelos. Si hay mas de una persona juridica relacionada con la transaccion, proporcione la informacion en fotocopias de esta hoja. Numerales 24 al 30. Indique la informacion correspondiente para cada celda con respecto a la persona juridica relacionada con la transaccion sospechosa. Numeral 31. Indique la condicion en que la persona reportada interviene en la transaccion. Especificar si actua como depositante, titular de la cuenta, tomador o contratante del seguro, asegurado, etc. Numeral 32. Proporcione informacion sobre reportes anteriores que involucren a la misma persona juridica. De ser el caso, indicar numero del reporte anterior, fecha, autoridad a la que se envio el reporte y otra informacion que considere relevante. Numeral 33 al 42. Proporcionar informacion sobre el representante legal de la persona juridica relacionada con la transaccion reportada. Numeral 43. Indique la relacion de las personas involucradas en la transaccion sospechosa, con la empresa que realiza el reporte. Numeral 44. Indique si la relacion de la empresa reportante con las personas MORDAZA mencionadas continua o finalizo. En este caso, especifique si fue por retiro voluntario, decision de la empresa o por suspension, y la fecha en que esto tuvo lugar. Seccion IV. Informacion de la transaccion sospechosa Numeral 45. Consigne la cantidad total en dolares americanos (US$) involucrada en la transaccion sospechosa. Numeral 46. Ingrese la primera fecha en que se tomo conocimiento de la transaccion sospechosa y la MORDAZA fecha de las transacciones relacionadas. Si solo aplica una fecha, incluyala en el MORDAZA "Desde". Numeral 47. Indique el lugar donde se realizo la transaccion reportada. Numeral 48. Indique si la transaccion es nacional, o internacional si involucra tambien a otros paises. Numeral 49. Indique con un aspa (X) los productos o servicios utilizados en la transaccion reportada. En caso de no corresponder a uno de la lista, detallelo en el espacio proporcionado para tal efecto. Numeral 50. Proporcione informacion detallada sobre los productos o servicios marcados en el numeral 49. i. En la columna "Producto o servicio" consignar la letra del producto o servicio marcado en el numeral 49. Por ejemplo si MORDAZA "Cuenta Corriente", consigne "a". Si MORDAZA otros, consigne el nombre del producto o servicio. ii. En la columna "Nº" indique el numero de cuenta si corresponde o numero de poliza u otra identificacion del producto o servicio, que utilice la empresa para codificar las transacciones. iii. En la columna "Monto en US$", consignar el monto involucrado por cada producto o servicio. iv. En la columna "Movimiento promedio (si aplica)", se debera senalar el movimiento que en promedio tiene la cuenta u otro producto o servicio, segun corresponda. En el caso de tarjetas de credito indique, ademas, el monto de linea autorizado. v. En la columna "Comision (si aplica)", indicar la comision que fue percibida sobre el producto o servicio. Por ejemplo, en el caso de los encargos fiduciarios, la administracion de fondos mutuos, etc. vi. En la columna "Fecha" indique la fecha en que se adquirio el producto o se proporciono el servicio. vii En la columna "Otros", consigne informacion adicional relacionada especificamente con el MORDAZA de producto o servicio. Por ejemplo, en el caso de cuentas corrientes y cuentas de ahorro, proporcione informacion sobre la fecha de apertura y/o cierre; para las polizas de seguros, la prima anual, el valor de rescate (si aplica), etc; para la compra y venta de divisas, el MORDAZA de cambio; para los creditos, la frecuencia de la cuota. Numeral 51. Indique la informacion o documentacion complementaria que se remite como sustento del presente reporte, tales como: documentos de apertura de la cuenta, estados de cuenta, MORDAZA de cheques, MORDAZA de poliza de seguro, comprobantes de pago, MORDAZA de comunicaciones remitidas por el cliente, documentos de la transferencia de fondos, etc. Seccion V. Descripcion de la transaccion sospechosa Numeral 52. Describa la transaccion sospechosa conforme a las indicaciones proporcionadas en la seccion.