Norma Legal Oficial del día 15 de diciembre del año 2003 (15/12/2003)

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TEXTO DE LA PÁGINA 44

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NORMAS LEGALES
REPORTE DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS (Empresas bajo supervision de la SBS)

MORDAZA, lunes 15 de diciembre de 2003

43. Relacion de la persona reportada con la empresa que comunica la transaccion a. c. Cliente Director b. d. Empleado Accionista Si no lo esta, por que?: a. b. Retiro voluntario Decision de la Institucion c. Suspension Fecha: (dd/mm/aaaa) e. Otra Cual?

44. Esta vinculada aun a la empresa? a. b. SI No

SECCION IV Informacion de la Transaccion Sospechosa 47. Lugar de la transaccion 45. Monto total involucrado en la transaccion 46. Fecha o rango de fecha de la transaccion Desde (dd/mm/aaaa): Hasta (dd/mm/aaaa): 48. Alcance de la transaccion sospechosa Nacional Internacional

MORDAZA DE TRANSACCION REPORTADA 49. Marque con un aspa (x) los productos o servicios utilizados en la transaccion sospechosa
a. Cuenta Corriente b. Cuenta de ahorros c. Depositos a plazos d. Transferencias e. Ordenes de pago f. Giros g. Cheques de viajero h. Cheques de gerencia i. Tarjetas de credito j. Derivados k. Creditos Comerciales l. Credtios Microempresa m. Creditos de Consumo n. Creditos Hipotecarios o. Cobro de exportaciones p. Pago de importaciones q. Cartas de credito r. Certificados de deposito s. Fondos mutuos t. Fondos de inversion u. Compraventa en efectivo de divisas v. Compraventa de titulos valores w. Encargos fiduciarios x. Comisiones de confianza y. Empleo de MORDAZA de seguridad z. Polizas de seguros aa. Reaseguros ab. Fondos de pensiones ac. Otros

Si es otro producto o servicio detallelo: 50. Detalle de los productos o servicios indicados en la MORDAZA 49 Producto o servicio Nº Monto US$
(cuentas, poliza, otros)

Movimiento promedio (si aplica)

Comision (si aplica)

Fecha

Otros

51. Indicar informacion o documentacion complementaria que se remite como sustento del presente reporte (mencionar cada uno por separado).