Norma Legal Oficial del día 15 de diciembre del año 2003 (15/12/2003)

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TEXTO DE LA PÁGINA 45

MORDAZA, lunes 15 de diciembre de 2003

NORMAS LEGALES

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REPORTE DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS (Empresas bajo supervision de la SBS)
Sospechosa SECCION V Descripcion de la Transaccion Sospechosa 52. Esta seccion del reporte es critica. El cuidado con el cual se describan las transacciones sospechosas determinara que esta pueda ser entendida o no claramente. Por tal razon, considere las siguientes instrucciones en la descripcion que proporcione. Si es necesario, continue en un duplicado de esta hoja. Describa los hechos cronologicamente, de manera organizada, MORDAZA y completa. Explique la forma en que se relacionan las personas que intervienen en la transaccion. Describa como se relacionan los productos o servicios utilizados en la transaccion. Mencione las caracteristicas de la transaccion o consideraciones por las cuales se le califico como transaccion sospechosa. Indique si la empresa ha recibido de las personas involucradas alguna explicacion o justificacion respecto de la transaccion sospechosa y, si esta fue verbal o escrita, a requerimiento de la propia institucion, si fue denegada, etc. f. Indique si la transaccion sospechosa es un evento aislado o se relaciona con otras transacciones reportadas previamente y/o con otros clientes de la empresa que reporta. g. No omita ninguna informacion que conozca de la operacion. En caso que algun MORDAZA MORDAZA sido excluido del reporte indiquelo y por que. h. Si esta corrigiendo o complementando una comunicacion remitida previamente, describa los cambios y/o adiciones que se estan realizando. a. b. c. d. e.

El presente reporte se realiza de conformidad con lo dispuesto en la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Peru (UIF), su Reglamento, aprobado por D.S. Nº 163-2002-EF y demas normas aplicables. El reporte es reservado entre las empresas y la UIF.