Norma Legal Oficial del día 01 de diciembre del año 2002 (01/12/2002)

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NORMAS LEGALES

MORDAZA, MORDAZA 1 de diciembre de 2002

como una Institucion de Compensacion y Liquidacion de Valores, con el objeto de brindar los servicios de registro, transferencia y custodia de valores representados mediante anotaciones en cuenta e inscritos en el Registro Contable, asi como la compensacion y liquidacion de operaciones que se negocien o no en mecanismos centralizados de negociacion. El Reglamento de Instituciones de Compensacion y Liquidacion de Valores, Resolucion CONASEV Nº 031-99EF/94.10, que entro en vigencia en el mes de marzo de 1999, establece las normas a las que deben sujetarse las Instituciones de Compensacion y Liquidacion de Valores, las personas que participan en el Sistema de compensacion y liquidacion de valores y los emisores de los valores representados mediante anotaciones en cuenta y de otros valores inscritos en el Registro Contable. El presente Reglamento Interno y sus correspondientes Disposiciones Vinculadas se expiden de conformidad con la mencionada Ley y sus normas de aplicacion suplementaria mencionadas en el articulo 9º de la misma, asi como en el Reglamento de Instituciones de Compensacion y Liquidacion de Valores y demas normas expedidas por CONASEV en lo que fueren aplicables, y con la aprobacion de la Comision Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV), siendo de cumplimiento obligatorio para los Participantes, Emisores y usuarios en general de los servicios que brinda CAVALI. CAPITULO I: DE LAS DISPOSICIONES PRELIMINARES Y DEFINICIONES Articulo 1º.- MORDAZA Legal CAVALI funcionara y prestara los servicios descritos a lo largo de este Reglamento Interno, de acuerdo a lo establecido en la Ley y sus normas supletorias, el Reglamento, el Reglamento Interno y sus correspondientes Disposiciones Vinculadas, y en general, por todas las demas normas que regulen su funcionamiento y los contratos que celebre. Articulo 2º.- Objeto del Reglamento Interno El Reglamento Interno tiene como proposito: (i) Establecer las normas conforme a las cuales CAVALI prestara los servicios de registro, transferencia y custodia de Valores Anotados en Cuenta, asi como la compensacion y liquidacion de operaciones que se negocien o no en mecanismos centralizados de negociacion; (ii) Describir las diversas funciones de CAVALI y definir las condiciones requeridas para que se lleven a cabo las mismas; (iii) Establecer los principios basicos y parametros fundamentales de los procedimientos que seran aplicados por CAVALI, a los Usuarios de los servicios que preste. El Reglamento Interno se divide en once (11) Capitulos. El Capitulo I De las Disposiciones Preliminares y Definiciones, establece los parametros de aplicacion del Reglamento y sus disposiciones vinculadas, las respectivas modificaciones, asi como las definiciones de los terminos utilizados en el mismo; el Capitulo II De los Participantes, define el MORDAZA mediante el cual CAVALI aprueba la condicion de Participante Directo o Indirecto, a las instituciones solicitantes y que luego de dar cumplimiento con los requisitos que en este mismo reglamento se definen, son incorporados como Participantes, obteniendo los derechos y sujetandose a las obligaciones establecidas en el mismo documento; dentro del Capitulo III De los Emisores y Valores, se regula el MORDAZA y los requisitos para el Registro de los Emisores que soliciten la inscripcion de sus emisiones en el Registro Contable, asi como las exigencias de informacion respecto de las emisiones a ser registradas. Adicionalmente, regula el MORDAZA de inscripcion de los valores a nombre de los respectivos Titulares y su posterior exclusion. Asimismo, se encuentran contenidas en el presente Capitulo los derechos y obligaciones de los Emisores a partir del registro de sus emisiones en CAVALI; en el Capitulo IV Del Registro Contable, se consigna la estructura del Registro Contable a cargo de CAVALI, a partir de la inscripcion de los titulares en el Registro Unico de Titulares; la modalidad del registro de los valores y la forma como estos pueden ser transferidos. De otro lado, incorpora los mecanismos de control y las obligaciones derivadas de la Ley y el Reglamento; el Capitulo

V De las Cuentas, regula las distintas cuentas que forman parte del Registro Contable a cargo de CAVALI, y que son utilizadas por los Titulares, Participantes y Emisores, en el ejercicio de sus actividades; el Capitulo VI De los Servicios Vinculados al Registro Contable, esta referido a los servicios que se originan como consecuencia de la inscripcion por anotacion en cuenta de los valores a nombre de cada uno de los Titulares. Tales servicios son otorgados a solicitud de los distintos usuarios del servicio, dentro de los que se encuentran el procesamiento de eventos corporativos, registro de cargas y gravamenes, entre otros; el Capitulo VII De la Compensacion y Liquidacion, regula el MORDAZA de liquidacion de las operaciones en fondos y en valores en sus diferentes modalidades, asi como el tratamiento para aquellas operaciones cuya liquidacion no se ajuste a los plazos establecidos. Asimismo, incorpora las actividades de control de riesgo que realizara CAVALI y el momento en que seran utilizados los mecanismos de reduccion de riesgos de liquidacion; el Capitulo VIII De la Administracion de Garantias regula el MORDAZA de administracion de las garantias por parte de CAVALI, para aquellas operaciones que por sus caracteristicas, requieran del registro de margenes de garantia como respaldo de la operacion realizada; el Capitulo IX Del Fondo de Liquidacion, regula el MORDAZA de conformacion y aplicacion de los recursos del Fondo de Liquidacion, el cual esta dirigido a cubrir las diferencias resultantes de la ejecucion forzosa de operaciones al contado con acciones o valores representativos de acciones, asi como con instrumentos de deuda, por incumplimiento en la entrega de fondos o de los referidos valores; el Capitulo X De los Servicios de Informacion, se refiere a la informacion que CAVALI provee a los Usuarios de sus servicios, en la que se indica la periodicidad y la forma de remision. Esta informacion esta relacionada a los distintos servicios que brinda CAVALI; y el Capitulo XI De las Tarifas, se refiere a los parametros que debe seguirse para la determinacion de las tarifas de CAVALI, asi como el procedimiento para el cobro de las mismas. Articulo 3º.- Definiciones Para los efectos del Reglamento Interno, se listan a continuacion los terminos utilizados en los distintos Capitulos del mismo, con sus respectivas definiciones. 1. Afectacion(es): Constitucion de derechos reales, cargas y gravamenes sobre Valores Anotados en Cuenta mediante la correspondiente inscripcion en el registro contable. 2. Agente Promotor: Sociedad Agente que, previa autorizacion de la BVL, cumple la funcion de promover la liquidez de los valores listados en dicha bolsa. 3. Agente Liquidador: es la entidad bancaria norteamericana que se encarga de liquidar los saldos diarios netos, positivos o negativos, de la Cuenta que CAVALI ha abierto en MORDAZA, en su calidad de Participante de DTC. 4. Agente Retenedor: es la entidad norteamericana que se encarga de retener y entregar al Gobierno Norteamericano, los impuestos que de acuerdo a las Leyes de los Estados Unidos de Norteamerica, graven actualmente o en el futuro, los Pagos de los valores depositados en la Cuenta CAVALI-DTC. 5. BCRP: Banco Central de Reserva del Peru. 6. BVL: Bolsa de Valores de Lima. 7. Bolsas: Las Bolsas de Valores . 8. CAVALI: CAVALI ICLV S.A. 9. Comite: Comite Administrador del Fondo . 10. Comprobante de Pago: todos aquellos regulados en la normatividad tributaria vigente. 11. CONASEV: Comision Nacional Supervisora de Empresas y Valores. 12. Cuenta de Emisor(es): Cuenta asignada al Emisor para el registro de los Valores Anotados en Cuenta que hayan emitido, y se encuentren inscritos a nombre de los Titulares. 13. Cuenta(s) Matriz(ces): Cuenta asignada al Participante para el registro de los Valores Anotados en Cuenta, de su propiedad o de la de sus Titulares, segun corresponda. 14. Cuenta CAVALI-DTC: Cuenta de valores asignada a CAVALI por parte de DTC, en su calidad de Participante Directo, en la que se encuentran depositados los Valores que fueran elegibles para DTC, los mismos que son Anotados en Cuenta en el Registro Contable a cargo de CAVALI.