Norma Legal Oficial del día 11 de diciembre del año 2003 (11/12/2003)
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TEXTO DE LA PÁGINA 68
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Nº de empleados Nota 1 Tiempo de Auditor para Auditorias iniciales (dias de auditor) Notas 2+3 17 18 19 20 21 22 Seguir la progresion
NORMAS LEGALES
Factores aditivos y sustractivos Tiempo Auditor Total
MORDAZA, jueves 11 de diciembre de 2003
se tendran que considerar algunos ajustes para tener en cuenta las diferencias que podrian afectar el tiempo de auditor real requerido para realizar una auditoria eficaz para la organizacion concreta a auditar. Algunos factores que requieren tiempo de auditor adicional podrian ser, por ejemplo: - Logistica complicada que implique mas de un edificio o localizacion donde se lleva a cabo el trabajo. Ejemplo: Cuando debe ser auditado un centro de diseno separado. - Personal que hable en mas de un idioma (que exige interprete(s) o que no permita que los auditores trabajen independientemente). - Un emplazamiento muy extenso para el numero de empleados (Ej. un lugar de almacenamiento de madera). - Extensa legislacion (alimentos y medicinas, aerospacial, energia nuclear, etc.). - Sistemas que cubren procesos altamente complejos o un numero relativamente alto de actividades unicas - Procesos que implican una combinacion de hardware, software, procesos y servicio. Algunos factores que permiten reducir tiempo de auditor, podrian ser por ejemplos: - Cuando la organizacion no es responsable del diseno y/o de otros elementos de la MORDAZA no cubierto por el alcance. - Cuando los procesos o productos no implican existe riesgo o este es muy bajo. - Conocimiento anterior del sistema de la organizacion (ej. ya certificado para otra MORDAZA por el mismo certificador). - Un emplazamiento muy pequeno para el numero de empleados (ej. complejo de oficinas). - La preparacion del cliente para la certificacion (ej. que ya MORDAZA sido certificado o reconocido por otro sistema de tercera parte). - Procesos que incluyen una sola actividad general (ej. solo servicios). - Madurez del sistema de gestion. - Alto porcentaje de empleados haciendo las mismas tareas simples. Deberian tenerse en consideracion todas las caracteristicas del sistema de la organizacion, procesos, y productos/servicios y hacerse un ajuste razonable con estos factores de manera que se pudiera justificar mas o menos tiempo de auditor para una auditoria eficaz. Los factores aditivos pueden verse compensado con los sustractivos. En todos los casos en los que se MORDAZA ajustes al tiempo proporcionado en la tabla de tiempo auditor se deben mantener evidencias y registros suficientes como para justificar las alteraciones. Es improbable que la suma de todos los ajustes hechos para una determinada organizacion, considerando todos los factores reduzcan el tiempo de auditor requerido para una auditoria inicial en mas de un 30 % el tiempo obtenido de la tabla. El siguiente grafico ilustra la interaccion potencial de los factores aditivos y sustractivos en el tiempo de auditor del cuadro anterior.
- Organizacion/sistema Complejidad +
Grande Compleja Multiples emplazamientos muchos procesos Procesos unicos alcance extenso responsabilidad sobre el diseno
2676-3450 3451-4350 4351-5450 5451-6800 6801-8500 8501-10700 >10700
1. "Empleados" como se mencionan en la tabla se refiere a todos los individuos cuyas actividades laborales soportan el alcance de acreditacion como se describa en el sistema de gestion de calidad. El numero efectivo de empleados incluye a los no permanentes (temporeros, temporales y subcontratados), que estaran presentes en el momento de la auditoria. El organismo de certificacion deberia acordar con la organizacion el momento idoneo para llevar a cabo la auditoria de manera que mejor ponga de manifiesto el alcance completo de la organizacion. Esta consideracion podria incluir estacion del ano, mes, dia/fecha y turnos, segun sea apropiado. Los empleados a tiempo parcial deberian ser tratados como los empleados a tiempo completo equivalentes a este efecto. Esta determinacion dependera del numero de horas trabajadas comparativamente con un empleado a tiempo completo. 2. "Tiempo de Auditor" incluye el tiempo utilizado por un Auditor o Equipo Auditor en planificar (incluyendo el estudio externo de la documentacion, si es aplicable), comunicarse con la organizacion, personal, informes, documentos y procesos; y redaccion del informe. Se espera que el "Tiempo" dedicado a planificacion y redaccion de informe en conjunto no deberia, tipicamente, reducir el tiempo total de auditor "in situ" a menos del 90% del tiempo mostrado en el cuadro de "Tiempo de Auditor". Cuando sea requerido tiempo adicional para planificacion o redaccion de informe, ello no sera justificacion para reducir el tiempo del auditor "in situ". El tiempo de viaje del auditor no se incluye en este calculo, y es aditivo al tiempo de auditor al que se hace referencia en el cuadro anterior. 3. "Tiempo de auditor" como se hace referencia en el cuadro esta establecido en terminos de "Dias de Auditor" empleados en la auditoria. Un "Dia de auditor" es tipicamente una jornada completa normal de trabajo de 8 horas. El numero de dias de auditor empleados no deberia reducirse, en las fases de planificacion iniciales, programando mas horas por dia de trabajo. 4. Para el ciclo de evaluacion inicial, el tiempo a emplear en el Seguimiento de una organizacion deberia ser proporcional al tiempo utilizado en la auditoria inicial. Siendo la cantidad de tiempo anual gastada en seguimientos aproximadamente de 1/3 del tiempo empleado en la auditoria inicial. La duracion planificada para el seguimiento debera ser revisada de vez en cuando para tener en cuenta los cambios en la organizacion, madurez del sistema, etc. y al menos en el momento de la reevaluacion. 5. La cantidad de tiempo utilizado en la realizacion de la re-evaluacion dependera de los hallazgos de la revision definida en los parrafos D.3.6.6 y D.3.6.7. La cantidad de tiempo empleado en una re-evaluacion deberia ser proporcional al tiempo que se hubiera empleado en la evaluacion inicial de la misma organizacion y deberia ser aproximadamente 2/3 del tiempo que se requeriria para una evaluacion inicial de la misma organizacion en el momento que tiene que ser re-evaluado. La re-evaluacion es tiempo empleado mas alla del tiempo rutinario para el seguimiento, pero cuando se lleva a cabo una re-evaluacion a la vez que una visita planificada de seguimiento rutinario la re-evaluacion sera suficiente para cumplir tambien los requisitos del seguimiento. Independientemente de la conclusion se aplica la directriz D.3.3.1. Una vez que se dispone del punto de partida general para determinar el tiempo de auditor requerido para una organizacion tipica con el numero de empleados indicado,
- Distribucion de la Organizacion +
Grande Simple Multiples emplazamientos pocos procesos Procesos repetitivos alcance limitado
Punto de partida de la tabla de procesos
Pequena Simple pocos procesos Procesos repetitivos alcance limitado
Pequena Compleja muchos procesos responsabilidad sobre el diseno alcance extenso procesos unicos
-/-
+/-