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/G50/GE1/G67/G2E/G20 /G32/G35/G36/G39/G30/G36 /G4E/G4F/G52/G4D/G41/G53/G20/G4C/G45/G47/G41/G4C/G45/G53 Lima, jueves 11 de diciembre de 2003 Nº de Tiempo de Auditor Factores aditivos Tiempo empleados para Auditorías y Auditor Nota 1 iniciales sustractivos T otal (días de auditor) Notas 2+3 2676-3450 17 3451-4350 18 4351-5450 19 5451-6800 20 6801-8500 21 8501-10700 22 >10700 Seguir la progresión 1. “Empleados” como se mencionan en la tabla se re- fiere a todos los individuos cuyas actividades laborales soportan el alcance de acreditación como se describa enel sistema de gestión de calidad. El número efectivo de empleados incluye a los no per- manentes (temporeros, temporales y subcontratados), que estarán presentes en el momento de la auditoría. El orga-nismo de certificación debería acordar con la organización el momento idóneo para llevar a cabo la auditoría de mane- ra que mejor ponga de manifiesto el alcance completo dela organización. Esta consideración podría incluir estación del año, mes, día/fecha y turnos, según sea apropiado. Los empleados a tiempo parcial deberían ser tratados como los empleados a tiempo completo equivalentes a este efecto. Esta determinación dependerá del número de ho-ras trabajadas comparativamente con un empleado a tiem- po completo. 2. “Tiempo de Auditor” incluye el tiempo utilizado por un Auditor o Equipo Auditor en planificar (incluyendo elestudio externo de la documentación, si es aplicable), comunicarse con la organización, personal, informes, do- cumentos y procesos; y redacción del informe. Se espe-ra que el “Tiempo” dedicado a planificación y redacción de informe en conjunto no debería, típicamente, reducir el tiempo total de auditor “in situ” a menos del 90% deltiempo mostrado en el cuadro de “Tiempo de Auditor”.Cuando sea requerido tiempo adicional para planifica- ción o redacción de informe, ello no será justificación para reducir el tiempo del auditor “in situ”. El tiempo deviaje del auditor no se incluye en este cálculo, y es aditi- vo al tiempo de auditor al que se hace referencia en el cuadro anterior. 3. “Tiempo de auditor” como se hace referencia en el cuadro está establecido en términos de “Días de Auditor” empleados en la auditoría. Un “Día de auditor” es típica- mente una jornada completa normal de trabajo de 8 horas.El número de días de auditor empleados no debería redu- cirse, en las fases de planificación iniciales, programando más horas por día de trabajo. 4. Para el ciclo de evaluación inicial, el tiempo a em- plear en el Seguimiento de una organización debería serproporcional al tiempo utilizado en la auditoría inicial. Siendo la cantidad de tiempo anual gastada en segui- mientos aproximadamente de 1/3 del tiempo empleadoen la auditoría inicial. La duración planificada para el se- guimiento deberá ser revisada de vez en cuando para tener en cuenta los cambios en la organización, madu-rez del sistema, etc. y al menos en el momento de la re- evaluación. 5. La cantidad de tiempo utilizado en la realización de la re-evaluación dependerá de los hallazgos de la revisióndefinida en los párrafos D.3.6.6 y D.3.6.7. La cantidad de tiempo empleado en una re-evaluación debería ser propor- cional al tiempo que se hubiera empleado en la evaluacióninicial de la misma organización y debería ser aproximada- mente 2/3 del tiempo que se requeriría para una evalua- ción inicial de la misma organización en el momento quetiene que ser re-evaluado. La re-evaluación es tiempo em- pleado más allá del tiempo rutinario para el seguimiento, pero cuando se lleva a cabo una re-evaluación a la vez queuna visita planificada de seguimiento rutinario la re-evalua- ción será suficiente para cumplir también los requisitos del seguimiento. Independientemente de la conclusión se apli-ca la directriz D.3.3.1. Una vez que se dispone del punto de partida general para determinar el tiempo de auditor requerido para una organización típica con el número de empleados indicado,se tendrán que considerar algunos ajustes para tener en cuenta las diferencias que podrían afectar el tiempo deauditor real requerido para realizar una auditoría eficaz parala organización concreta a auditar. Algunos f actores que requieren tiempo de auditor adi- cional podrían ser , por ejemplo: - Logística complicada que implique más de un edificio o localización donde se lleva a cabo el trabajo. Ejemplo:Cuando debe ser auditado un centro de diseño separado. - Personal que hable en más de un idioma (que exige interprete(s) o que no permita que los auditores trabajenindependientemente). - Un emplazamiento muy extenso para el número de empleados (Ej. un lugar de almacenamiento de madera). - Extensa legislación (alimentos y medicinas, aerospa- cial, energía nuclear, etc.). - Sistemas que cubren procesos altamente complejos o un número relativamente alto de actividades únicas - Procesos que implican una combinación de hardware, software, procesos y servicio. Algunos factores que per miten reducir tiempo de audi- tor, podrían ser por ejemplos: - Cuando la organización no es responsable del diseño y/o de otros elementos de la norma no cubierto por el al-cance. - Cuando los procesos o productos no implican existe riesgo o este es muy bajo. - Conocimiento anterior del sistema de la organización (ej. ya certificado para otra norma por el mismo certifica-dor). - Un emplazamiento muy pequeño para el número de empleados (ej. complejo de oficinas). - La preparación del cliente para la certificación (ej. que ya haya sido certificado o reconocido por otro sistema detercera parte). - Procesos que incluyen una sola actividad general (ej. sólo servicios). - Madurez del sistema de gestión.- Alto porcentaje de empleados haciendo las mismas tareas simples. Deberían tenerse en consideración todas las caracte- rísticas del sistema de la organización, procesos, y pro-ductos/servicios y hacerse un ajuste razonable con estosfactores de manera que se pudiera justificar mas o menostiempo de auditor para una auditoría eficaz. Los factoresaditivos pueden verse compensado con los sustractivos. En todos los casos en los que se hagan ajustes al tiempoproporcionado en la tabla de tiempo auditor se deben man-tener evidencias y registros suficientes como para justifi-car las alteraciones. Es improbable que la suma de todos los ajustes he- chos para una determinada organización, considerandotodos los factores reduzcan el tiempo de auditor requeridopara una auditoría inicial en más de un 30 % el tiempo ob-tenido de la tabla. El siguiente gráfico ilustra la interacción potencial de los factores aditivos y sustractivos en el tiempo de auditor del cuadro anterior. - Organización/sistema Complejidad +- Distribución de la Organización +Grande Simple Múltiples emplazamientos pocos procesos Procesos repetitivos alcance limitadoGrande Compleja Múltiples emplazamientos muchos procesos Procesos únicosalcance extensoresponsabilidad sobre el diseño Pequeña Simple pocos procesosProcesos repetitivosalcance limitadoPequeña Compleja muchos procesosresponsabilidad sobre el diseñoalcance extenso procesos únicosPunto de partida de la tabla de procesos - / - + / -